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[三板]精选层网下询价违规首例!思考投资账户被限制买入三个月

R金融网 国内经济 2020-06-28 15:42:20 2

全景网6月28日讯因在6月24日的新三板精选层股票网下投资者报价中,浙江思考投资集团股份有限公司管理的自营投资账户,以及其子公司台州思考投资管理有限公司管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金”存在违规报价、扰乱市场秩序的行为,被全国股转公司和中国证券业协会采取自律监管措施。这也是新三板精选层股票网下询价开展以来全国股转公司通报的首例违规情形。

全国股转公司在日前发布的新闻稿中表示,挂牌公司向不特定对象公开发行股票网下询价于6月23日正式启动。总体来看,网下投资者报价较为理性,较好地发挥了专业投资者定价能力强的优势。但在6月24日的网下投资者报价中,全国股转公司与中国证券业协会发现了个别违规报价、扰乱市场秩序的行为。

具体而言,6月24日,浙江思考投资集团股份有限公司管理的自营投资账户、台州思考投资管理有限公司管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金”在参与艾融软件、颖泰生物、球冠电缆、同享科技、佳先股份等5只股票网下询价中,报价均为0.01元。上述5只股票的发行底价分别为:16元/股、4.75元/股、8元/股、4.5元/股、7.5元/股。0.01元的报价与5只股票发行底价均相差极远。

全国股转公司指出,浙江思考投资集团股份有限公司和台州思考投资管理有限公司的行为违反了《全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》(以下简称《承销管理细则》)第16条“网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价,不得协商报价或者故意压低、抬高价格”等有关规定。

针对上述违规行为,全国股转公司对浙江思考投资集团股份有限公司、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“限制证券买入交易(三个月)”的自律监管措施,限制期自2020年6月30日至2020年9月30日,并计入诚信档案。此外,全国股转公司对挂牌公司浙江思考投资集团股份有限公司网下询价内控制度建立及执行情况、上述5笔报价依据及操作流程等启动了公开问询,后续将视其回复情况采取进一步措施。

同时,上述报价行为违反了中国证券业协会《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(以下简称《网下投资者管理细则》)第13条投资者“应按照公司内部业务操作流程提交报价”等规定。根据《承销管理细则》有关监管协作安排,全国股转公司向中国证券业协会通报了前述两家网下投资者有关违规行为,中国证券业协会对浙江思考投资集团股份有限公司、台州思考投资管理有限公司采取了出具警示函的自律管理措施。

全国股转公司表示,为进一步加强网下投资者管理,持续压实网下投资者自我管理责任,全国股转公司与中国证券业协会将继续加强监管协作,对网下投资者违规行为做到及时发现、及时查处,切实维护市场秩序,为新三板公开发行改革顺利实施保驾护航。 (全景网)


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