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大基金高管泄密 女牛散4700万“all in”!牛股长成了 她却输惨了

R金融网 理财资讯 2020-01-14 10:02:15 8
【大基金高管泄密 女牛散4700万“all in”!牛股长成了 她却输惨了】国家集成电路产业投资基金(简称“大基金”)入股上市公司,通常是A股价值投资风向标。如果有大基金要入股一家芯片上市公司,是不是利好消息?这还用说!所以,闻得风声的牛散王萍,早于大基金入股之前,拼凑4700万元全仓干了进去。结果,赔了夫人又折兵。(上海证券报)

国家集成电路产业投资基金(简称“大基金”)入股上市公司,通常是A股价值投资风向标。

如果有大基金要入股一家芯片上市公司,是不是利好消息?这还用说!

所以,闻得风声的牛散王萍,早于大基金入股之前,拼凑4700万元全仓干了进去。

结果,赔了夫人又折兵。

刚刚,证监会网站披露的一则行政处罚书就讲了这么个故事。

行政处罚书显示,两年多前,一芯片上市公司股东解禁,联系大基金接盘期间,大基金的管理人(GP)华芯投资管理有限责任公司(简称“华芯投资”)的副总裁泄密,与之关系密切的前同事王萍,在知悉内幕信息后斥资近4700万元杀入该股。

结果,女牛散亏损396万元,被罚款55万元。而大基金受让6.65%股份后按兵不动,汇顶科技股价已飙升至260.27元,账面浮盈1.8倍。

小股东解禁,约大基金接盘

故事发生在公司上市一年后,小股东股份解禁之时。2017年10月17日,汇顶科技6名原始股东的限售股解禁。

为避免解禁后股东无序减持造成股价波动,汇顶科技董秘根据董事长的指示,自2017年6月左右开始征询股东减持意愿和减持方式,先后了解到深圳市汇信科技发展有限公司(系汇顶科技员工持股平台,简称“汇信投资”)、深圳市汇持科技发展有限公司(系汇顶科技员工持股平台,简称“汇持投资”)及汇发国际(香港)有限公司(简称“汇发国际”)均有减持意愿。

于是董秘开始统筹安排解禁股减持工作,并于8月联系国家集成电路产业投资基金的管理人华芯投资管理有限责任公司(简称“华芯投资”)的相关人员,就大基金受让汇顶科技减持股份的事项进行沟通。

2017年9月5日晚,公司方面与华芯投资副总裁高某涛等在深圳会面,双方初步确定合作的前提条件为大基金受让5%以上汇顶科技股权且有董事席位,投资规模尽量在30亿元以内,同时由董事长增持1%。

9月13日,双方在成都商定了股权减持建议方案,内容为汇发国际、汇信投资、汇持投资向大基金协议转让合计汇顶科技6.64%的股份,汇发国际向公司董事长大宗交易转让汇顶科技1%的股份。

10月中旬,汇发国际母公司联发科技股份有限公司、华芯投资、汇顶科技三方就股权转让条款进行磋商,并于10月18日前确定大基金采取协议转让方式分别受让汇发国际、汇信投资所持汇顶科技股份22,712,917股(占比5%)、7,487,083股(占比1.65%)。同时,董事长通过大宗交易方式受让汇信投资、汇持投资所持汇顶科技合计1%股份。

11月21日,汇发国际、汇信投资与大基金三方确认以当日收盘价104.1元的90%即93.69元为成交价,并于次日下午签订《股权转让协议》。汇顶科技于11月22日晚上发布股东权益变动相关公告。

翻看权益变动书显示,大基金本次收购“汇顶科技”的股份,是为了发挥大基金支持国家集成电路产业发展的引导作用,支持汇顶科技成为国际领先的触控芯片和指纹识别芯片设计公司,进一步提升其研发能力和技术水平,推动汇顶科技产品的产业化应用,形成良性自我发展能力,带动国家芯片设计产业的整体发展,同时为大基金出资人创造良好回报。

至此,大基金受让汇发国际、汇信投资所持的汇顶科技5%、1.65%股权在公开前属于内幕信息。内幕信息敏感期为2017年9月13日至2017年11月22日。公司方高管以及高某涛等为内幕信息知情人。

大基金高管泄密,老友全仓杀入被罚

本次交易的关键人物高某涛,作为华芯投资副总裁,全程参与了大基金受让汇顶科技股权事项的筹划、决策、执行等阶段的相关工作,是本案内幕信息知情人,知悉时间为2017年9月13日。

当事人王萍,女,1979年10月出生,曾在工业和信息化部软件与集成电路促进中心工作,期间与高某涛曾为直接上下级关系。离职后双方保持密切联系,经常就生活、工作事宜沟通交流。

不仅如此,王萍还撮合过大基金入股其他公司。

2017年9月至12月,因大基金拟入股另一家公司苏州国芯事项,王萍作为中间介绍人与苏州国芯的第二大股东泰达科技进行沟通,同时向高某涛报告进展情况,并于2017年11月12日与高某涛一起去天津与泰达科技相关人员面谈。

内幕信息敏感期内,王萍与高某涛有过9次通话和1次短信联络。

王萍涉案账户资金主要来源于家庭投资、理财所得。内幕信息敏感期内,王萍于2017年9月22日至11月16日买入“汇顶科技”合计451,746股,成交金额4696.75万元,期间无卖出,经计算亏损396.24万元。

值得一提的是,作为掮客的王萍,称得上是牛散,不止一次登上过A股公司的前十大流通股股东榜,如在2015年三季度、2017年三季度分别成为“安彩高科”“泰禾光电”的前十大流通股股东。

“安彩高科”2015年三季度股东榜,王萍上榜第十大股东。

王萍在听证申辩中提到:当事人倾向于中长期价值投资,认准后投入资金较多,且不断追加,风险偏好较高,且对非常看好的股票会重仓持有。

证监会复核后,对申辩意见不予采纳。其中提到,当事人于2017年9月22日至11月16日期间卖出“安彩高科”“泰禾光电”“杭州解百”等8只股票,全部用于买入“汇顶科技”,买入金额合计高达4696万余元,且11月16日其持有“汇顶科技”市值占账户总资产比例接近100%。由此可见,当事人在涉案期间买入“汇顶科技”的金额及资产占比均明显放大,且其在内幕信息敏感期除申购新股外仅买入该股票,交易活动与内幕信息高度吻合,当事人关于其交易习惯的解释不足于否定涉案交易行为的明显异常。

最终,证监会决定:对王萍处以55万元罚款。

有意思的是,大基金入股汇顶科技后也曾一度浮亏30%以上,但2019年后,随着科技股行情爆发,汇顶科技股价持续上涨,不断创下新高,2019年以来累计涨幅达2.6倍,大基金账面回报约1.8倍!

这个故事的弦外之音声声震耳:内幕交易不可取,价值投资才是王道!

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